最新通报！昔日金融精英，凉凉！

在窃(qiè)取 187.5万美最新通报！昔日金融精英，凉凉！元，并将其中的(de)大部分(fēn)资金通过(guò)洗钱的方式汇(huì)往海外后，这位昔(xī)日金(jīn)融精(jīng)英(yīng)终于迎来了(le)应有的惩罚。

9月2日晚(wǎn)间，中国香港证(zhèng)监会发布一则纪律处分，终(zhōng)身(shēn)禁止UBS AG（瑞银）前联席(xí)董事林忠(zhōng)耀（男）重投业界，原因是林忠(zhōng)耀(yào)被判刑事(shì)罪名成立，被香港证监会认为(wèi)非(fēi)获发牌或(huò)注册以进行受规管活动的(de)适当人选。

根据法庭裁定，林(lín)忠耀于2020年3月13日至10月27日期间，在负责监督(dū)瑞银一个向(xiàng)在过往交(jiāo)易中被多(duō)收费用的客户(hù)进行赔偿的项目时，利用接(jiē)达瑞银系统的(de)权限，窜改正确的收款人资料(liào)，及向其个人账户或(huò)为其一己私利转账至少46笔款(kuǎn)项，涉及合共187.5万美元。最终因盗窃和洗钱罪名成立，被判处七年(nián)监禁。

盗窃洗钱一条龙

根据中国香港(gǎng)司法机构公布的判刑理由书，在2019年12月至2020年10月31日期间，林忠耀是(shì)瑞银的副董事，并负责一个补(bǔ)偿该银(yín)行在以往交易中被多收(shōu)费客(kè)户的项目。2020年11月，瑞银(yín)的内部(bù)调查显示，在2020年3月(yuè)13日至10月27日期间，该项目向与瑞银没有明显关联的第三方(fāng)支付了至少46笔款项。

“被告(gào)在两项(xiàng)盗窃(qiè)活动中采用相同的方法，即利用其项(xiàng)目负责人的职位，安排将有关(guān)款项(xiàng)转予他选择的受助人，并最终令自己得益。”法院认定，林忠耀安排了上(shàng)述款(kuǎn)项的支(zhī)付(fù)，并由此盗取了款(kuǎn)项。

据查(chá)，2020年3月13日至2020年10月 27日期(qī)间，林忠耀在香港窃取了瑞银斯坦福分(fēn)行欠瑞银香港分行的83.78万美元债务；以及在2020年6月1日至(zhì)2020年10月27日期间，在(zài)香港窃取(qǔ)了(le)瑞银斯坦福分(fēn)行欠瑞(ruì)银新加坡分行的103.72万美元的债(zhài)务(wù)。

与(yǔ)此同时(shí)，他(tā)还在2020年(nián)3月至12月期间，通过多个控(kòng)制的银行(xíng)账(zhàng)户，接收来自瑞银及其他来源的现金(jīn)存款，当(dāng)中相当大部分的款项在短时间内被转走(zǒu)，而相关款项均与林从(cóng)瑞银窃取的款项有关连。

在处理盗窃款(kuǎn)项期间，林(lín)忠耀的月薪为 7.75万港元，与其多(duō)笔大额转账(zhàng)的情况并不相称。“被(bèi)告‘洗’了自己偷(tōu)来的资金，他(tā)是肇事者和策(cè)划者。两项洗钱(qián)活动的金额合计1077.97万港元(yuán)，数目不小。”

最终，原讼(sòng)法庭在2023年11月7日裁定，林忠耀两项盗窃罪及两项洗钱罪(zuì)罪名成立，判处其监禁七年。

高薪精英机场被抓

或许是(shì)预知即将事发，在(zài)瑞银的盗窃行为被曝光之前，林忠耀已从瑞(ruì)银辞职。

2020年12月3日，他在香港国际机场被捕，背包里有一张飞往伦敦的登机牌。在他的包里，还有(yǒu)将他(tā)的狗从香港转移到英国(guó)的(de)文件(jiàn)，以及一封由(yóu)英国税务海关(guān)总署发给被告的居留许可转移批准信。

判刑理由书透露，在最新通报！昔日金融精英，凉凉！(zài)林忠(zhōng)耀随身携(xié)带(dài)的红(hóng)色行李(lǐ)中，有40块劳(láo)力士手(shǒu)表的序列号标签，60块劳力士手表的绿牌(pái)、以其妻子名(míng)义写(xiě)的银行信件、一张在(zài)被捕当(dāng)日由香港飞往伦(lún)敦的登机证，以及被告的汇丰银行账户及其妻子银行账(zhàng)户的(de)网上(shàng)银行安全装置。“很明显，被(bèi)告准备逃离香港，与他的妻子(zi)和狗一起在国外(wài)享受他的(de)罪行成果。”

据悉，林忠耀曾在(zài)香港受教育至(zhì)初中(zhōng)水平，此(cǐ)后(hòu)在美(měi)国的一所寄宿学校就读，最终(zhōng)于2003年(nián)毕(bì)业于密歇(xiē)根大学(xué)安娜堡分校，获得工商管理学士学(xué)位，主修财(cái)务和会计(jì)。毕业后，林(lín)忠耀返回香港，先后(hòu)在毕(bì)马威（2003年—2004年(nián)）、瑞士信贷（2004年—2006年(nián)）、花旗集团（2006年(nián)—2016年）和瑞银（2016年—2020年）工作。

近期(qī)多人遭香港证监会(huì)纪律处分(fēn)

根据中国(guó)香港(gǎng)证监(jiān)会最新发布的第二季度报告，期内共对五(wǔ)名人士作出了(le)纪律(lǜ)处(chù)分，他们分别被暂时吊销牌照(zhào)及/或禁止重投业界七个月至四年不等。

此外，6月26日，香港证监会禁止(zhǐ)直(zhí)达(dá)国际金融服务有限公司（简称“直达”）前负责人员、核心职能主管及(jí)运营总监(jiān)吴超重投业界三年七个月(yuè)，由2024年6月26日(rì)至2028年1月25日(rì)止。

原(yuán)因是他在2022年2月至2022年4月期间(jiān)，隐瞒了在一个由第三方持有的、证(zhèng)券保证金账户中的实益权益，及他(tā)对该账户的直接控(kòng)制权(quán)或影响力。他也没有就在该账户(hù)进行的(de)证(zhèng)券交易取得批准，相关未经授权交易合共涉及730万(wàn)港(gǎng)元。

而6月14日，博(bó)领资产管理(lǐ)有限公司（简称“博领资产”）前持牌(pái)代(dài)表夏宝(bǎo)均被香港证监会禁止重投业界12个月，由2024年6月14日起至2025年6月13日止。

香港证监(jiān)会调查发现，夏宝均在(zài)关键时间担任(rèn)博领资产董事一职(zhí)，于2021年(nián)6月更改制作两份虚假产品资料(liào)概要，并发送给一名客户，以误导该客户(hù)有关他为该客户的账户买入累计认购期权合约的行使价或到期日。他还(hái)使用(yòng)其(qí)个(gè)人电邮账户与该客户进(jìn)行业务(wù)上的沟通，因此妨碍博(bó)领资产妥善监察他对该客户账(zhàng)户的操作。

校对：李凌锋‍‍‍‍

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