证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行 上市辅导监管指引 进一步优化北
交所辅导监管 工作

证券
时报网讯，据证监会网站消(xiāo)息，近日证(zhèng)监会制定发布(bù)《监管规则适用指引——北京(jīng)证券交易所类(lèi)第1号：全国股转系统挂牌公司申(shēn)请(q证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作ǐng)在北京证券交(jiāo)易所发行上市(shì)辅导监(jiān)管(guǎn)指引》，首次以监管规则(zé)适(shì)用指引形式，对新三板挂牌(pái)公司通(tōng)过(guò)“层层递进(jìn)”路径在北交所上市的辅导监管进行(xíng)系统规范。《北交所辅(fǔ)导指引》突出“三个(gè)强(qiáng)化”。一是(shì)强化辅导监管与持续监管联(lián)动 。发挥新三板(bǎn)、北
交所层层递进的全链条监管优势，建立挂(guà)牌审核、日常监管、辅导监管、上
市审核各节点间的监管信息共享机制，明确(què)全国股(gǔ)转系统与证监局应当建立沟通对接 机制，并细化了两者(zhě)之(zhī)间的监管信息通报要求。同(tóng)时，明
确证监局辅导监(jiān)管报告的内容要求，强调北交所(suǒ)应当(dāng)在审核(hé)中关注辅导监管报告内容，做好辅导环节与审核注册环节的衔接。二(èr)是强化(huà)中介机构(gòu)“看门人”责任。发挥全链条(tiáo)监管优势，强化对保荐机构(gòu)等的督(dū)导检查，压实(shí)中介机构(gòu)责任。同时，要(yào)求保荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情况、公司最后一次接受现(xiàn)场检查至辅导工作(zuò)完成期间(jiān)是否发生重大变化进行核查并发表明确意见，督促其扎实履职尽(jǐn)责。三(sān)是
强化“关(guān)键少数”诚信合规。证监局(jú)重点关注(zhù)“关(guān)键少数”口碑声誉情况，并在辅导监管报(bào)告中(zhōng)体(tǐ)现。此外，增强对“关键少数”合(hé)规知识考察的针对性，进一步细化证(zhèng)券市场知识测试(shì)的具(jù)体安排，明确证(zhèng)券市场知识测试与北交所直接相关内(nèi)容不低(dī)于百(bǎi)分之二十(shí)证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作。

校(xiào)对：刘榕枝

未经允许不得转载：天津电机维修_天津进口电机维修_天津特种电机维修_天津发电机维修 证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作