刚刚，证监会最新发布！

首单行政执法当(dāng)事人承诺案(àn)件(jiàn)正式完结。

今日(rì)，据证监会发布的消刚刚，证监会最新发布！息，截至目前，案(àn)涉广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）的四家中介机构中信建投证券、致同会计师事务所、容诚会计师事务所和广(guǎng)东恒益律师事务所已向中国证券投资者保护基金(jīn)有限责任公司（以下简称投保基金公司）交齐承诺金，并进行(xíng)了自查整(zhěng)改，证监(jiān)会进行了现场核(hé)查验收(shōu)。鉴于此，根据相关规定，依法(fǎ)终止对4家中介机(jī)构上述事项的调查。

据证监会(huì)披露，关于紫晶存储一案(àn)，四家(jiā)中介机构付出了总计约12.75亿元（为其业务收入的10倍多(duō)）的经济代价。后续(xù)，投保(bǎo)基金公司还将依照规定发(fā)布相(xiāng)关公告，在前(qián)期(qī)先行赔付中未申领赔偿金的适(shì)格投资者可以继(jì)续向投保基(jī)金公司申领相(xiāng)应的承诺金赔偿。

同日，中信建投发布公告称，收到证监(jiān)会下发的《终止调查决定书》，证监(jiān)会已终止对上述事项的调查。公司将持续强化合规风(fēng)控管理能力，不断(duàn)提高(gāo)执业质量，切实(shí)履行好“看门人(rén)”职(zhí)责。

适(shì)格投资者可继续申领相(xiāng)应的承诺金赔偿

此前，针对紫晶存储科创板IPO欺诈发行、信息披露违法违规(guī)行为，证监会已作出了行政处(chù)罚，对相关责任(rèn)人员作出(chū)了行政处罚以及市场禁入，并将涉嫌刑事犯罪人(rén)员依法及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理（现检察院已经批捕），对“首(shǒu)恶”进行了严厉惩处，全(quán)方位追责(zé)。

同时，证监会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所（特殊普(pǔ)通合伙）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）、广东恒益律师事务所(suǒ)四家涉案中介机构(gòu)开展(zhǎn)了相关调查工作。这四家(jiā)中介机构(gòu)向证监会(huì)提出了适用行政执法当事人承诺制度的申请，证监会依法予以受理。2023年12月29日，证监会分(fēn)别与四家中介机构签(qiān)署了承诺认可协(xié)议。

2023年 5月，中信建投证(zhèng)券等四家中介机构共同出资设立紫晶存储事件先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金，投保基金公司作为第三方中立机构接受(shòu)委托担任专项(xiàng)基金管理(lǐ)人，负责基金的管理、运(yùn)作。

根据协议，在先行赔付之外，证监会对四家(jiā)中介机构明确提出了(le)缴纳(nà)承诺金和自查整改的要求。

承诺(nuò)金方面，扣除前期(qī)已通过先行赔(péi)付程序赔付投资者损失约10.86亿元，四(sì)家中(zhōng)介机构(gòu)还应(yīng)当交纳承诺金合计约1.89亿元(yuán)，包括根据(jù)四家中介机构涉嫌违法行为(wèi)的情节及后果等因素，其依法可(kě)能被处以罚款、没收违法所得的金额合计约1.77亿元(yuán)，以及在先行赔付中适格(gé)投资(zī)者未领取的损失金额1179万元。

据证(zhèng)监会，后续(xù)，投保基金公司还将依照规定发(fā)布相关(guān)公告，在前期先行赔付中未申领赔偿金的适格(gé)投资者可以继续向投保基(jī)金公司申领相(xiāng)应的承诺金(jīn)赔偿。

相关中介机构完成承诺金缴纳和整改工作

自查整改方面，证监会要求四家中介机构要“按照证监会提(tí)出的整改要求进行自查整改，严肃追究责(zé)任人责(zé)任并采取内部(bù)惩戒措(cuò)施，强化合规风控管理(lǐ)能力，切实提高执业质量”的要求。如前所述，证监会目前已完(wán)成对四家中介机构核(hé)查验收工作。根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》，证监(jiān)会将终止对四家中介机构关于紫晶存储项目事项的(de)调查。

紫晶存储案位列证监会投资者保护十大典型案例，是2019年《证券法》修订后首例适用行政执法当事人承诺制度(dù)的案件(jiàn)。证监会(huì)表示，该案坚持以人民为中心，较(jiào)高效率(lǜ)地保(bǎo)护了投资者合法权益，充分体(tǐ)现了行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度在救济、惩戒、教育、化(huà)解市场(chǎng)矛盾纠(jiū)纷等方面的综合性作用。

据了解，先行赔(péi)付工作在(zài)两个月内高效、高质量完成，累计申报有效赔付金额约10.86亿元，占总赔付金额比例98.93%，申报有效赔付人数16986人，占总(zǒng)赔付(fù)人数比例97.22%。申报人数、赔付金额(é)及投资(zī)者和(hé)解率(lǜ)均为历(lì)次先(xiān)行赔付(fù)工作中最高。

此(cǐ)外，目前(qián)四家中介机构已对紫晶(jīng)存储及其控股股东(dōng)、实际控制人、对财务造(zào)假负有责任的主(zhǔ)要自(zì)然人、配(pèi)合财务造假的客户等第三方提(tí)起追偿诉讼并已获上海金融法院受理(lǐ)。

中信建投5位相关责任人被罚

8月30日，广东证监局也对(duì)中信建投案(àn)涉紫晶存储的相(xiāng)关责任(rèn)人员开出罚单。

行政监管措施决定书显示，经查(chá)，中信(xìn)建(jiàn)投在紫晶存储申请公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市保荐、承销项目中(zhōng)，存(cún)在未审慎核查销售设备的安装调试及维护等配套服务(wù)、未审慎(shèn)核查销售收入确(què)认有关合同和单据的异常情况、未按其制订的核查程序对有关客户开展(zhǎn)走访、未审慎核(hé)查收入截止性(xìng)、未审慎核查银行存款、未审慎核查紫(zǐ)晶存储及其实际(jì)控制人(rén)与重要客户及供应(yīng)商的关(guān)联关系及资金往来情况、未充(chōng)分核查验证公开(kāi)发(fā)行募集文(wén)件(jiàn)的真实性(xìng)、准确性、完整性、未审慎核查对外担保事项、未审慎核查销售收入(rù)真实性等(děng)问题。

最(zuì)终，中信建投(tóu)时任分管投行委委员、投行部深圳部负责(zé)人李波(bō)，项(xiàng)目质控责任人(rén)张华和董贵欣，均被采取(qǔ)监(jiān)管谈话措施；两位保荐代表人刘能清和邱荣辉被认(rèn)定刚刚，证监会最新发布！为(wèi)不适当人选。

同日，因在紫晶存储(chǔ)2020年度财务报表审(shěn)计项目中(zhōng)，存在收入审计程序(xù)存在缺(quē)陷等三项违规，立信会计师事务所及(jí)两(liǎng)位签字注册(cè)会计师被采(cǎi)取(qǔ)警示函。

监管严惩(chéng)财(cái)务造假

需(xū)指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，监管正在持续(xù)重拳出击，落实“长牙带刺”严(yán)监管，严惩资本市场乱象(xiàng)。据证监会8月16日披露，上半年，证监会(huì)查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定(dìng)230余件、同比增长(zhǎng)约22%，惩处(chù)责任主体509人(rén)（家(jiā)）次、同比(bǐ)增长约40%，市场禁(jìn)入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和(hé)。

就严(yán)惩(chéng)财务造假方面，近日，国务院办公厅转发的证监会、公安部、财政(zhèng)部、中国人民银(yín)行、金融监管总局、国务院国资委《关(guān)于(yú)进一步做好资本(běn)市场财务(wù)造(zào)假综合惩防工作的意见》提出，供应商、客(kè)户、中介机构、金融机构等第三方人员配合实施财(cái)务造假构成犯罪的，依法坚决追(zhuī)究刑事(shì)责任。

此外，相关部门还(hái)将分层次加大对(duì)第三方配合造假的(de)打击，破除造假“生(shēng)态圈(quān)”，包括加快出(chū)台上市公司监督管理条例(lì)，明确第三方配合造假、资金占用等违规行为的法律责任，用足(zú)用好(hǎo)法律(lǜ)授权加大惩罚力(lì)度；加大第三方配合造假的调查(chá)取(qǔ)证；对违规违法行为进行联合惩戒，坚持“应移尽移”工作(zuò)原则(zé)等。

8月30日，证监会表示，下(xià)一步将坚决贯彻落实中央金融工作会(huì)议(yì)精神和新“国九条”要求，确保监管“长牙(yá)带(dài)刺”、有棱有角，持续加大对资本市场违法(fǎ)违规行为(wèi)的打击力度，强化中介机构把关责任，践行金融为民(mín)理念，依(yī)法依(yī)规(guī)稳慎做好行政执法(fǎ)当事人承诺工作，更加有效(xiào)保护(hù)投资者特别是中(zhōng)小投资(zī)者合法刚刚，证监会最新发布！权益(yì)，推动资本市场高质量发展。

校对：冉燕青

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