券商违规炒股再迎重拳

　　来(lái)源：北京商报(bào)

　　监管整治证券公(gōng)司违(wéi)规炒股力度不减。9月14日，北京证监局发(fā)布公告表(biǎo)示(shì)，对寇玥等20人出具警示函，对1人采取监管谈话行政监(jiān)管(guǎn)措施。具体事由是(shì)，上述人员作为证券从业人员，均存在买卖股票的违规行为。值得(dé)注意的(de)是，近期，还有多位券商原从业人员因违规炒(chǎo)股被罚款，有券(quàn)商投行前负责人被罚款达460万元，年内类似情况更不在少数(shù)。有(yǒu)业(yè)内人士表(biǎo)示，监管(guǎn)部门通过严监管(guǎn)震慑潜在的违规炒股行为者(zhě)，对于已经发(fā)生的违规行为进行严肃处理，也是对其(qí)他从业人员的(de)警示(shì)和教育。未来，券商机构还应注意增强合规意识和风(fēng)险(xiǎn)意识，及时发现并纠正违规行为。

　　监管出手(shǒu)

　　多名券商从业人员(yuán)同日被监管点名。9月(yuè)14日，北京证监局发布公告表示，寇玥、刘浩（金麒麟分析师）然、邓(dèng)洪林、邓强、李婉、杨(yáng)艳荣、王同(tóng)舟(zhōu)、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊作为证券从(cóng)业人员曾(céng)存在买卖股票的行为。上述(shù)行为(wèi)违反规定，北京(jīng)证监局决(jué)定对上述人员采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　同日，北京证监局对庄江斌(bīn)采(cǎi)取出具监管(guǎn)谈话行政监(jiān)管措施(shī)，其作(zuò)为证券从业人员，同样曾存在买卖股票的行为。

　　具(jù)体来看，上述人(rén)员的从业(yè)岗位多为(wèi)一般(bān)证券业务或证券投(tóu)资咨询（投资顾问），据中证协数(shù)据，寇玥、邓洪林、王同舟(zhōu)、瞿佳(jiā)茜、季显明、许思睿均为中(zhōng)金(jīn)公司员工。此外，付(fù)梦洁、丰华容、蒋(jiǎng)浩俊、庄江斌、张释文(wén)则来自中金财富证券有限公司。其中，前4名员工(gōng)均从(cóng)事证券投资咨询（投资顾问），张释文从业岗位则(zé)为一般证券业务。魏世玉、杨艳荣、陈恪舟、王(wáng)亦周在中证协则已无披露数据(jù)，其余人员则存在重(zhòng)名情况，无(wú)法明确所属机构(gòu)。

　　事实上，近期，已有多位券(quàn)商原从业人员因违规炒(chǎo)股被罚款。光大证(zhèng)券（维(wéi)权）前投行负责人赵远军因内幕交易、违规炒股被罚款460万元。具体来看，2018年9月17日至2022年2月28日，赵(zhào)远(yuǎn)军在光(guāng)大证券任职，为证券从业人员(yuán)，另据多篇(piān)券商违规炒股再迎重拳上市公司公(gōng)告，赵远军曾任(rèn)光大证(zhèng)券投行负责人。中国证监(jiān)会指出，从业期间，赵远军实际控制并使用(yòng)“赵某江(jiāng)”普(pǔ)通账户和信用(yòng)账户，交易相(xiāng)关证券。截至2022年(nián)4月25日，违规交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际获利情况为亏损(sǔn)。

　　此外，赵远军还存在内幕(mù)交易(yì)的情(qíng)形。作为内幕(mù)信(xìn)息知情人(rén)，在内幕信息公开(kāi)前交易“星星科技（维(wéi)权）”。至此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)对赵远军处以合计460万(wàn)元罚款，鉴于赵远军违法情节较为严重，对其采取10年证券市场禁入措施。

　　对(duì)于(yú)上述处罚，光大证券对北京商报记者表(biǎo)示，公司坚决支持中国证监(jiān)会对(duì)前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责(zé)制度(dù)规定，对责(zé)任人严(yán)肃责任追究，并举一(yī)反三，进一步开展(zhǎn)全(quán)面自查整改。近(jìn)年来，公司严(yán)格落实《证券法》及相关(guān)监(jiān)管要求，持续夯实提升从业人员执业行为管(guǎn)控力度(dù)，并从合规、内审、纪检(jiǎn)等(děng)条线形成监督合力，通过信息申报管理(lǐ)、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制(zhì)，对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，建立问责体系强化(huà)问责力度。下一步，公(gōng)司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严(yán)的氛围(wéi)全面形成。

　　有(yǒu)助规范(fàn)

　　年内，类似从业人员违规炒股被监(jiān)管(guǎn)点名、罚款的情况更不在少数(shù)。近日，中国证(zhèng)监会发文指出，开源证券原从业人员曹禕琛在2020年2月24日至(zhì)2022年9月(yuè)14日从业期间存在控制(zhì)使用(yòng)他人证券账户进行(xíng)证券交易，在上述(shù)期间(jiān)，曹禕琛控制使用(yòng)的证券账户亏损77.03万(wàn)元，被中国证监会处以20万元罚(fá)款。

　　8月，大连(lián)证监局指出，华源证券(quàn)大连分公司存在未采取有效措施对证券经纪(jì)人代客理财、买卖股票等行(xíng)为进(jìn)行监控等问题(tí)，对其责令改正(zhèng)。4月，中金(jīn)公司被北(běi)京证监局点出多名员(yuán)工曾存在买(mǎi)卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工(gōng)行为监测监控不到位的情况，彼时，中金公司被监管出具警示函(hán)。

　　从业人员个人受罚情况方面，3月，平安证券天津分公(gōng)司财富(fù)经理边书元(yuán)因借用他人(rén)证券账户违(wéi)法买卖(mài)股票(piào)情况，被天津证监局处以10万元罚款。而在今年2月，长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股(gǔ)票，总计被中国证监会罚没1.17亿元。同月，中(zhōng)国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，63人难逃(táo)其责，合计被罚没8173万元。彼时，深圳证(zhèng)监局也责令招商证券增加内部合规(guī)检查次数。

　　对于(yú)上述监管函密集发布的(de)情形，盘古智库高级研究员江瀚表示，监管部门的(de)严厉处罚表明了其(qí)维(wéi)护市(shì)场秩序(xù)、保(bǎo)护投资者利益的坚定决心。通过较大(dà)的(de)处(chù)罚力度，监管部门(mén)能够有(yǒu)效震慑潜在的违(wéi)规行(xíng)为者，这种“以儆效尤”的方(fāng)式有助于构(gòu)建更(gèng)加良好的行业风(fēng)气和职业道德。

　　“对于公司而言，被警示可能会影响其市场声誉和品(pǐn)牌形象，进而影响其业务发展和客户信任。对于员工个人而言，则可能导致其(qí)职业生涯受到影响。对于已经发生的违规行(xíng)为进行严肃(sù)处理(lǐ)，不仅是对违规者(zhě)的惩罚，更是对其(qí)他从业人员的警示和教育。这种(zhǒng)‘零容忍’的态券商违规炒股再迎重拳度有助于(yú)推动券商行业向更加规范(fàn)、专(zhuān)业的(de)方向发展(zhǎn)。未来，券商机构还应注意加强对从业人员的培训和教育，建立健全的监督机制，加强对从业人员行为的监督和检查，及(jí)时发现并纠正违规行为(wèi)。”江瀚建议称。

　　北京(jīng)商报记者郝彦

责任(rèn)编辑(jí)：何松琳

未经允许不得转载：天津电机维修_天津进口电机维修_天津特种电机维修_天津发电机维修券商违规炒股再迎重拳