证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属

专题(tí)：证监(jiān)会新规！拉长离职人员入股禁止期扩大对(duì)离(lí)职人员从严(yán)监管的范围

　　每经记(jì)者王海慜每经编辑彭水萍

　　证监会最新发布(bù)《证监会系统离职人员入股拟上(shàng)市企(qǐ)业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员监管规定(dìng)》）。《离职人员(yuán)监管规(guī)定(dìng)》共计12条，旨在加强证监(jiān)会系统离职人员(yuán)入(rù)股拟上市企业(yè)的管理，维护资本市场的公开、公平、公正。《离职人员监管规定》自2024年10月8日起实施(shī)。

　　据证监会介绍，《离职(zhí)人员监管规定》在《监(jiān)管规则适用指(zhǐ)引——发(fā)行类第2号》（以(yǐ)下简称《2号指(zhǐ)引》）基础上制定，并新(xīn)增三方面要求：拉长离职人员入股禁止期；将从严审核的范围(wéi)从离职人员(yuán)本人扩大至(zhì)其父母、配偶(ǒu)、子女及其配偶；细化中介机构核查要求。

　　另外，《离职人员监(jiān)管规定》自今年10月8日(rì)起(qǐ)实施后，上述(shù)《2号指引(yǐn)》将同时(shí)废止。

　　证监会今日在官网发布《证监会系统离职人(rén)员入股拟上市企业监(jiān)管规定（试行）》，今年4月27日至5月11日，证监会(huì)曾就《离职(zhí)人员监管规定》向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。而有关证监会系统离职人员入股拟上市企业现行的规定主要依(yī)据《2号(hào)指(zhǐ)引(yǐn)》。

　　证监会表示(shì)，现行《2号指引》发布实(shí)施以来，证监会(huì)对离职人员入股拟(nǐ)上市(s证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属hì)企业(yè)严格依法推进审核复(fù)核程序，大幅削减离职人员(yuán) “职务身(shēn)份价值”。为(wèi)从严从紧整治政商“旋转门”，严(yán)防(fáng)离职人(rén)员利用在职时公权(quán)力(lì)、离职后影响力获(huò)取不当、不法利益，证监会进一步强化离职人员入股行为的监管，并在《2号(hào)指引》基础上，制定《离职人员监管规定(dìng)》。

　　《离职人员(yuán)监管规(guī)定》包(bāo)含了《2号指引》主要(yào)内容(róng)，并新增(zēng)三(sān)方面要求：

　　一是拉长离职人(rén)员入股禁止期。将发行监管(guǎn)岗位或会管(guǎn)干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或(huò)会(huì)管(guǎn)干部以(yǐ)外的离职人(rén)员，处级及以上离职人员入股禁止期(qī)从3年延长至(zhì)5年，处级以下离职(zhí)人员从(cóng)2年延长至4年。

　　二是扩大对离(lí)职人员从严监(jiān)管(guǎn)的(de)范围。将从严审(shěn)核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配(pèi)偶、子(zi)女及其配偶。

　　三是细化中介(jiè)机构(gòu)核查要求。中介机构要对离(lí)职人员投资背景、资金来源、价(jià)格公平性、清理真(zhēn)实性等做充(chōng)分核查，证监会对(duì)有关工作核查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中(zhōng)介机构等各方做好政策解读和引(yǐn)导等工(gōng)作。

　　具体而言，《离职人员(yuán)监管规定》第二条规定，对于申请首次公开发行股票(piào)、存托凭证并在上海(hǎi)、深圳证(zhèng)券交易(yì)所上市，或向不特定合格(gé)投资者公(gōng)开发行股(gǔ)票并在北京证券交易所(suǒ)上市(shì)的(de)企业(yè)（以下简称发行人），保荐机构(gòu)、发行人律师、申报会计师应当(dāng)按照本规定要求，做好离职人员入股核查工(gōng)作，研判是否属于不当入股情形并发表明确意见。

　　发行人、保荐(jiàn)机构(gòu)及(jí)发(fā)行人(rén)律师应(yīng)当(dāng)提交离职人员入(rù)股情(qíng)况的专项说明。离职人员(yuán)应当配合中介机构(gòu)的核查工作。而上述所称不(bù)当入股情形包括在入股(gǔ)禁止期内入股；利用原职务影响(xiǎng)谋取投资机会；入股过程存(cún)在价格不(bù)公允等利益输送情形；通过(guò)代持方式入股；入股资金来源违(wéi)法(fǎ)违规；以及其他不当入股情形。

　　值得注意的(de)是，根据《离职人员监管规定》，上述所称(chēng)离职人员，是指(zhǐ)发(fā)行人申报(bào)时相关股东为离(lí)开证监会(huì)系统未满十年的原工作人员(yuán)，具(jù)体包括以下四类：

　　（一）从证监(jiān)会会机关证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属(guān)、派出(chū)机构、证券交易所、全国股转公司离职的人员(yuán)；

　　（二）从(cóng)证监会其他会(huì)管(guǎn)单位离职的原(yuán)会管干部；

　　（三）在证监会(huì)发行监管(guǎn)司或公众公司监管司借调累计满十(shí)二个月并在借调结束后(hòu)三年内离职的证监会(huì)其他(tā)会管单(dān)位人(rén)员；

　　（四）从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转(zhuǎn)公司调动(dòng)到证(zhèng)监会其他会管单位并在调动后三年内离职的人员。

　　另外，上述《离职人员(yuán)监(jiān)管规定》中所称(chēng)的(de)发行监管岗(gǎng)位，包括证监会发行监管司和公众公(gōng)司监管司、证券交易所负(fù)责发行审核(hé)注册及拟上市企业督导和现场检查工作、全国(guó)股转公(gōng)司(sī)负(fù)责挂牌(pái)业务、上海和深(shēn)圳证券交易所负责上市服务和发行承销监管工(gōng)作、全国股转公司（北京证券(quàn)交易(yì)所）负责市场(chǎng)服务工作、北京证券交易所负责发行承销监管工作、证监会(huì)派(pài)出(chū)机构(gòu)负责辅导监管及拟上市企业(yè)现场检查工作相关(guān)岗位。

　　同时，《离职人员监管规定》也规定了相关豁免情形。其中第十条指出，发(fā)行人在新三板挂牌(pái)期(qī)间，证监会离(lí)职人员通(tōng)过集(jí)合竞价、连续竞价、做(zuò)市交易等公开交易(yì)方式取得发行人股份(fèn)的(de)，不适(shì)用本规定有关核查要求。离职人员因持有上市公司、新三板挂牌企业股份间接持有发行人(rén)股份，或者因继承、执行法院判决或(huò)仲(zhòng)裁裁决取得发行人股份的(de)，不适用本规(guī)定有关核查要求。

　　封面图片来源：视觉中国-VCG41N1176602140

责任编辑：刘万里 SF014

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