证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定
（试行）》

专题：证监会新规！拉长离职人员入股禁
止 期 扩大(dà)对离职人员从严监(jiān)管的(de)范围

　　为进一(yī)步加强证监会系统离职人员（以下简称证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》(chēng)离职人员）入股拟
上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正，证监会今日发布《证监会系统(tǒng)离职人(rén)员入股拟上市企业监管规定(dìng)（试行）》（以
下简称《离职人员监管规定(dìng)》）。

　　证监(jiān)会证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》e="font-L">高度
重视(shì)离职人员入股拟上市企业问题，于2021年(nián)5月专门出台《监管规则适(shì)用指引—发行类第2号》（以下简称(chēng)《2号指引》），要求中介(jiè)机构穿透核查证监会系统离(lí)职人员股(gǔ)东，存在利用原职务影响谋取投(tóu)资机会、在禁止期内入股等(děng)不当入股情形的，必须严格清理。

　　为从(cóng)严从紧完善离职人员管理制度，证监会在《2号指引(yǐn)》基础上，制定(dìng)《离职人员监管规定》，并(bìng)于2024年4月27日(rì)至5月11日向社会公开(kāi)征求意见。市(shì)场各方对规则内容总体支持，提出的修改完善建议，证监会(huì)逐条研
究，认真吸(xī)收采纳，并(bìng)相(xiāng)应修改了规则。

　　《离职(zhí)人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内(nèi)容，并新(xīn)增(zēng)三(sān)方(fāng)面规定：一(yī)是拉(lā)长离职人员入股禁止期。将发行监管岗
位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年(nián)；发行监管岗位或会管干部以外的离职人(rén)员，处(chù)级及以上离职人员入股(gǔ)禁止期从3年延长至(zhì)5年，处级以下离职人员(yuán)从(cóng)2年延长至4年。二是扩大对(duì)离职人(rén)员从(cóng)严监管的范围。将从严审(shěn)核的范围从离职人员(yuán)本人扩大(dà)至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介(jiè)机构要(yào)对离职人员投资背景(jǐng)证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》、资金来源(yuán)、价(jià)格公平性、清(qīng)理真实性等做充(chōng)分核查，证监会(huì)对有关工作核查复核。制度(dù)执行中，证券交(jiāo)易所向拟上市企业、中(zhōng)介机构等(děng)各方做好政策(cè)解读和引导等工作。

　　下一步(bù)，证监会将严(yán)格落(luò)实《国务院(yuàn)关于(yú)加强监管(guǎn)防范风(fēng)险推动资本市场高质量发(fā)展的若干意见(jiàn)》关于(yú)“从严从(cóng)紧完善离职人员管理”相关要求，继续严把入口(kǒu)关，并加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部(bù)门处理，维护(hù)公开(kāi)、公平、公正的发行监管 秩序。

责任编辑：刘万里(lǐ) SF014

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