关于金融机构涉刑案件，金融监 管总局最新发布

9月6日，金融监(jiān)管总局 修订发布(bù)《金融机(jī)构涉刑案件(jiàn)管理办(bàn)法》（下称(chēng)《办法》）。金融监管总局指(zhǐ)出，此(cǐ)次修订内(nèi)容主要包括聚(jù)焦防范化解实(shí)质性(xìng)风险、优化案件管理流程、强化重大案件处置、压实金融机构主体责任(rèn)等四方面。《办法》自印发之日(rì)起施行。

提(tí)高监管精(jīng)准性和(hé)有效性

具(jù)体来看，《办法》突出金融业务特征(zhēng)，提高监管精准性和有效(xiào)性。对(duì)“案件”给出明确定(dìng)义，也即金(jīn)融机构从业人员在(zài)业务(wù)经营过程中，利用职务便利实(shí)施侵犯所在机构或者客户合法权益的(de)行(xíng)为，已由公(gōng)安、司法、监察等机(jī)关立案查处的(de)刑事案件。

同(tóng)时，《办法》指出，金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业(yè)场所等，套取所在机构信用(yòng)参与非法集资等非法金融活动，已由(yóu)公安、司法、监察等机关立案查处的(de)刑事案(àn)件，按照案件管理。

在管理流程上，《办(bàn)法》要求(qiú)前移案件管理工作(zuò)重心，合理(lǐ)设置案(àn)件管理各环节时限要求，提升案件(jiàn)管理(lǐ)质效。

例如，《办法》要求，金融机构(gòu)应当(dāng)在报送(sòng)案件报告后一年内查清违法(fǎ)违(wéi)规事实、完成案件追责(zé)问责，向金(jīn)融 监(jiān)管总局案件(jiàn)管理部门(mén)或者属地派出机构报送审结报告。不能按期报送的，应当书(shū)面申
请延期，每次延期时间不超过六个月。金融机(jī)构申请延期报送调查(chá)报告的(de)，审结报告(gào)报送时限自(zì)动顺延。

明确重大案件定义

同时，《办法》还强化重(zhòng)大案件处置。紧盯关
键事(shì)、关键人、关键行为，对(duì)金融机构各级负(fù)责人案件采取(qǔ)重点
监管措施，对重大(dà)案件调查、追(zhuī)责问(wèn)责、案情通报(bào)从严要求，切
实提高违法违规成本。

对于重(zhòng)大案件，《办法》也给出了明确判断标(biāo)准。有(yǒu)下列情(qíng)形(xíng)之一的(de)案(àn)件，属于重大案件：

（一）涉案业务余额(é)等值人民(mín)币一(yī)亿元(yuán)（含）以(yǐ)上的；

（二）自案件确认后至(zhì)案件
审结期(qī)间任(rèn)一时点，风险敞口金额（指涉案金(jīn)额扣(kòu)除已回收的现金或者等(děng)同现金的资产）等值人(rén)民(mín)币五(wǔ)千万元(yuán)（含(hán)）以上，且占案发法人机构净资(zī)产百分之十（含）以上(shàng)的；

（三）性质(zhì)恶劣、引发重大负面舆情、造 成挤兑或者(zhě)集中退(tuì)保(bǎo)以(yǐ)及可能诱发(fā)区域性系统性(xìng)风险等具有重大社会(huì)不良影响的；

（四）金融监管总局及其派出机构认定的其他属于重(zhòng)大案件的情形 。

压实主体(tǐ)责任

此次《办(bàn)法》还进(jìn)一步要求压实(shí)金融(róng)机构主体责任。指(zhǐ)导金(jīn)融(róng)机构制定
并有效执行案件管理制度，加强重点环节管理(lǐ)，以案为(wèi)鉴开展警示教(jiào)育，及时阻断犯罪链条(tiáo)和风(fēng)险外溢。

具体来看，金融机构承担(dān)的职责包
括：按规定(dìng)报送案件、案件风险事件等信息；开展涉案业务调查(chá)，按规定报送调查报告；对案件责任人员进行责任认定并(bìng)开展追责问责；排查并弥补内部管理漏洞；对造成重大社会不良影响的(de)重大案件，及(jí)时向地方政府报告案(àn)件情(qíng)况；按规
定(dìng)报送案件审结报告(gào)；对案件进行通(tōng)报，重大案件应当(dāng)开展(zhǎn)全员警(jǐng)示(shì)教育(yù)。

金融监(jiān)管总局表示，《办(bàn)法》是全面加强金融监管、持续提升监管有效性的重要举措，金融监管总局将指导行业做好《办(bàn)法》贯彻落实工作，提升案件管理质效(xiào)，促进金融高质量发展。

责编：汪 云鹏(péng)

9月6日，金融监管总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》（下称《办法》）。金融监管总局指出，此次修订内容主要(yào)包括聚焦防范化解实质(zhì)性风险、优化案件(jiàn)管理流程(chéng)、强化(huà)重大(dà)案件处置、压实金融机构(gòu)主(zhǔ)体责任等四方面(miàn)。《办法》自印发之日(rì)起施(shī)行。

提高监管精准性和有效性

具体来看，《办
法(fǎ)》突出金融业务特征，提高监管精准性和(hé)有效性。对(duì)“案件(jiàn)”给出明(míng)确定义，也即(jí)金融机构(gòu)从业人(rén)员在业务(wù)经营过程中，利(lì)用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的(de)行为，已由公安、司(sī)法、监察等机(jī)关立案查处的(de)刑事案件。

同时，《办法(fǎ)》指出，金融(róng)机构从业人员(yuán)违规使用金融
机构重要空(kōng)白凭(píng)证、印章、营业场所(suǒ)等，套取(qǔ)所在(zài)机构信
用参与非(fēi)法集资等(děng)非法(fǎ)金融活动，已由公安、司法(fǎ)、监察等机关立(lì)案查处的刑事案(àn)件，按照案(àn)件管(guǎn)理。

在管理流(liú)程上，《办法》要求(qiú)前移案件管理工作(zuò)重心，合理设置案件管理各环节时限要求，提升案件管(guǎn)理质效。

例如，《办(bàn)法》要求，金融机构应当在报送案件报告后一年内查清违法违(wéi)规事实、完成案件追(zhuī)责问责(zé)，向金融监(jiān)管总局案件管理部门或者(zhě)属(shǔ)地派出机构报送审结报告。不能按期报送(sòng)的，应当书面(miàn)申请延期，每次延期时间不超过(guò)六个月。金融机构申请延期报送调查报告 的，审(shěn)结报告报送时(shí)限自动顺延(yán)。

明确重大案件定义

同时(shí)，《办法》还强(qiáng)化重大案件处置(zhì)。紧盯(dīng)关键事、关键(jiàn)人、关键行为，对金融机构各级负责人案件采(cǎi)取(qǔ)重点监(jiān)管措(cuò)施，对重大案件调查(chá)、追责问(wèn)责、案情(qíng)通报从(cóng)严要求，切实提高违法违规成本。

对于重大案(àn)件，《办法(fǎ)》也给出(chū)了明(míng)确判断标(biāo)准。有下列情形(xíng)之一的案件，属于重大案件：

（一(yī)）涉案(àn)业务余额等值人民币一亿元（含）以(yǐ)上的；

（二）自案件确认后至案件审(shěn)结(jié)期间(jiān)任一时点，风险(xiǎn)敞口金额（指涉案金额扣除已回收的(de)现金或者等(děng)同现金的资产）等值人民币五千万元（含）以(yǐ)上，且占(zhàn)案发法人机构净资产百分之十（含）以上的；

（三）性质恶劣、引发重大负面舆情、造成(chéng)挤兑或者集中退保以及可能诱发区域性系统性风险 等具有重大社会不良影响的；

（四）金(jīn)融监管总局及其派出机构认定的其他属于重大案件的情(qíng)形。

压实主体(tǐ)责任(rèn)

此次《办法》还进一步要求(qiú)压(yā)实金(jīn)融机构主体责任。指导金融机构制定并有效执行案件管理制度，加强重点环节管理(lǐ)，以案为(wèi)鉴开展警示(shì)教(jiào)育(yù)，及时阻断犯罪链条和(hé)风险外溢。

具体(tǐ)来看，金融机构承担的职(zhí)责包关于金融机构涉刑案件，金融监管总局最新发布括：按规定报送(sòng)案件、案件风险事件(jiàn)等(děng)信息；开展涉案业务调查，按规定报送调查报告；对案件责任人员进(jìn)行责任认定(dìng)并开展追责问责；排查并弥补内部管理漏洞；对造成重大社会不良影响(xiǎng)的重大案件，及时向地方政(zhèng)府报告(gào)案件情况；按规定(dìng)报送案(àn)件(jiàn)审结报告；对案件进(jìn)行通(tōng)报，重大案件应当(dāng)开展全员警示教育。

金(jīn)融监管总(zǒng)局表示，《办法》是(shì)全面加强金融监管、持续提升监管(guǎn)有效性的重要举措，金融(róng)监管总(zǒng)局将指导行业做好《办法》贯彻(chè)落
实工作，提升案件(jiàn)管理质效，促进金融高质量发展。

责编：汪云鹏

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