年内92家公
司发布 超百份被证监会立案调查公告

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　　本报记(jì)者 吴晓璐

　　9月(yuè)6日，诺德股份、华铭智能年内92家公司发布 超百份被证监会立案调查公告n>、年内92家公司发布 超百份被证监会立案调查公告>ST旭电（维权）、ST旭蓝（维权）、嘉(jiā)麟杰等5家上市公
司(sī)发布公告称，因涉嫌信息披露违(wéi)法违规，公司或公司(sī)控股(gǔ)股东、控股股东一致(zhì)行动人(rén)、公司高管等被证监会立案调查。

　　据同花顺iFinD数据统计，截至9月8日，今年(nián)以来，92家公司（含已退市公司）发布103份公司或公司控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、高管被证(zhèng)监会立(lì)案调查的(de)公(gōng)告，与去年同期(qī)基本持平。其中(zhōng)，5家公(gōng)司在退市后收到了立(lì)案调(diào)查告知书(shū)。

　　中山大学岭南学院(yuàn)教授韩乾在接受《证券日报》记者采访时(shí)表示，这说明监管依然保持了对(duì)相关违法违规行为的查处力度。对(duì)退市(shì)的企业(yè)追查到底，反映(yìng)了(le)监管(guǎn)从严管理的决心，有利于提高上市公司信息披露(lù)的质量，降低企业和投资者(zhě)之间的信息不(bù)对称，有(yǒu)力保护投资者利益，促(cù)进股市的长期健康发展。

　　涉嫌信披违规占比超八(bā)成

　　从被立案调查原(yuán)因(yīn)来(lái)看，86份涉(shè)嫌(xián)信息披露违(wéi)规，占比81.9%，较去年同期进一步(bù)提升；公司实际控制(zhì)人、高(gāo)管涉 嫌内(nèi)幕交易和涉嫌短线交易分别有7份、6份。其中，涉(shè)嫌 内幕交易的立案调(diào)查数量明显提升，去年同期仅(jǐn)1份涉(shè)嫌内幕交易被立案调查。

　　华(huá)商律所执行合伙人齐梦林对《证券日报》记(jì)者表示，今年以来，上市公司股东(dōng)、高管涉嫌内(nèi)幕交易(yì)的立案调查数量
明显提升，表明监管力度进一(yī)步趋(qū)严 ，以(yǐ)从严的态势净化资(zī)本(běn)市场的违规(guī)行为，尤其是涉嫌内幕交易的违规行(xíng)为。

　　此外，部分公司或
相关负责人涉嫌保荐业务未勤勉尽责(zé)、涉嫌操纵证券市场、涉嫌违反限制性规定(dìng)转让、非公开发行股票过程中涉嫌(xián)违法违规、涉嫌持股变
动(dòng)相(xiāng)关违法违规等(děng)，被证监(jiān)会立案调查。

　　上海(hǎi)久诚律(lǜ)师事务所许峰在(zài)接受《证券日(rì)报》记者采访时表示，今年以(yǐ)来，监管(guǎn)部门(mén)对(duì)中介机构的监管力度(dù)明显提升，尤其是资格(gé)罚案例增多(duō)，有助于提升投(tóu)资者信心，以及中(zhōng)介机构的优胜(shèng)劣汰。

　　对退市(shì)公司监管(guǎn)力度不减

　　前述103份立案调查告知书(shū)，有5份是在公司退市后(hòu)证 监会(huì)下发的，原因都是涉嫌(xián)信息披露违法违规。越博(bó)退7月22日退市，8月29日(rì)收到证监会立案告知书。另外有1家公司在(zài)2022年(nián)退市，3家在(zài)2023年退市，但在(zài)今年收到了证监会的立案调查(chá)告知书。

　　在市场人士看来，加强对退市公司监管，有(yǒu)助于维护市场秩序，防止(zhǐ)公(gōng)司逃避责任，确保投资者权益不受侵害。

　　许峰表示，监管部门加大对(duì)相关公司(sī)退市过程中以及退市后的(de)监管力度(dù)，并(bìng)加强(qiáng)投资者保护力度。一方面，上市公司退市后，也需要对上市公司及其实(shí)控人、董监高在(zài)公司(sī)濒临退市(shì)过程中是否存在操(cāo)纵(zòng)股价的(de)行为进行严格监管。另一方面，上市公(gōng)司
退市后又因信息(xī)披(pī)露违规被立案(àn)调查，体(tǐ)现了严监管态势。

　　如天首5（此前(qián)A股(gǔ)简称为天(tiān)首(shǒu)发展）于2022年8月29日退市。2024年(nián)7月30日，公 司公告称，因(yīn)涉嫌(xián)信息披露违法违规，公司于2024年7月12日被中国证(zhèng)券监督管理委员会立(lì)案。公司将积(jī)极配合中国(guó)证券监督管理委员会调查，降低其对公司产生的不利影响(xiǎng)。

　　当日，公(gōng)司同(tóng)时公告称，公(gōng)司(sī)董事(shì)长邱某杰收到证监(jiān)会行政处罚预先告(gào)知(zhī)书。告知书显示，在公司退市(shì)前，邱某杰借用他(tā)人证券账户交(jiāo)易“天首发展”，在持有天首发(fā)展股份(fèn)超过5%和10%后，均未按规定履行报告、披露义务，且继(jì)续交易“天首(shǒu)发(fā)展”，证监会拟对其罚(fá)没(méi)369.41万元。

　　“这表明监管(guǎn)对信息披露违法(fǎ)违规(guī)行为的‘零容忍’。”齐梦林表示，信息披露违(wéi)法违规行为
的(de)处罚(fá)不因退市而终止，体现了监管机构对信(xìn)息披露合规的高度重视，有利于资本市场(chǎng)的长期健康发展。

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