“老赖”公然撒谎被警示，最短独董任期被火速关注……*ST越博究竟闹哪般？

为当选董事长、总经理，“老赖(lài)”竟公然撒谎称(chēng)不(bù)是失信(xìn)被执行人(rén)；临近年报披露，董事会大换血，*ST越博究竟(jìng)闹哪般？

选聘“老赖”当董事长？

董(dǒng)事长、总经(jīng)理作为上市公司的“关键少数”，是强化上(shàng)市(shì)公(gōng)司治理的“领头羊”，也是(shì)提高上市公(gōng)司质量的关键力量。

然(rán)而，如此关键的岗(gǎng)位(wèi)上(shàng)，*ST越博选聘法院认定的失信被执行人为公司的董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)并由(yóu)其代行董事会秘(mì)书职责(zé)。

*ST越博(bó)的相关行为，引发(fā)了市场(chǎng)对其信息披露真实、准确、完整的疑问和(hé)担忧，与此同时，公司(sī)也收到了来自监管部(bù)门的监管措施。

4月19日晚间，*ST越(yuè)博发布(bù)公告称，公司于近日收(shōu)到中国证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理委员会江苏监管局(jú)下发的《江(jiāng)苏证监局关于对(duì)南京越博动(dòng)力(lì)系统股份有限公司、贺靖采取(qǔ)出具警示函措施的决定》，因*ST越博(bó)2023年(nián)12月披露的《关于聘任公司总经理的公告》《关于补选公司第三(sān)届董事会董事的公告》中(zhōng)关于贺靖不(bù)是失信被执行人的(de)表述不真实，江苏证(zhèng)监局对*ST越博及贺靖出具警示函。

针对前述违规(guī)事项，深交所于次日凌晨(chén)火速(sù)向*ST越(yuè)博董事会和贺靖发出监管函予以警示，同时提醒*ST越博及全(quán)体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券(quàn)法》《公司法(fǎ)》等法律(lǜ)以及《创(chuàng)业板股票上市(shì)规(guī)则》及相关规定，真(zhēn)实、准确、完整、及时、公平地(dì)履(lǚ)行信息披露义务(wù)。

记者关注到，贺靖(jìng)从2022年12月开始担(dān)任(rèn)*ST越博董事长、总经(jīng)理并代行(xíng)董事会(huì)秘(mì)书职责。2023年(nián)10月，上海(hǎi)市浦东新区人民(mín)法院因贺靖有履行能力而拒不履(lǚ)行生效(xiào)法律文书(shū)确定义务，将贺靖认定为失(shī)信被执行人，并对(duì)贺靖采取限制消费措施。2023年12月南(nán)京市(shì)中(zhōng)级人民法(fǎ)院二(èr)审判决维持原判，即撤销 *ST越博前期选举(jǔ)贺靖为公司(sī)董事(shì)及总经理的董事会和股东大会决议。但是，随后(hòu)*ST越博再次补选贺靖为公司董事长、总经理并(bìng)由其代行董事会秘书职责。2024年2月，*ST越(yuè)博(bó)发布公告(gào)称贺靖辞去总经理职务，2024年3月，*ST越博发布公(gōng)告称(chēng)贺靖提出辞去董事和董事长职务。

在上市公(gōng)司担任如此重要的职务，还是信息披露的主要负责人，却连个人简历信息(xī)都未能如实提(tí)供和披露。4月20日，深交所向*ST越博发出关注函(hán)，要求公(gōng)司全(quán)面自查(chá)前期(qī)信息披露是否真实(shí)、准确、完整，是否(fǒu)存在误导性陈(chén)述或重大遗漏。

记者梳理发现，2023年以来，深交所共计向(xiàng)*ST越博及(jí)相关责(zé)任人发出6份监管函，涉及诉讼事项披露不及时、关联方信息披(pī)露不准(zhǔn)确、前期收购股权未履行关联交易审议程序和披露义务、财务资(zī)助(zhù)未履行(xíng)审议程(chéng)序和信息(xī)披露义务等(děng)多项违(wéi)规行为。2024年4月12日(rì)，深交(jiāo)所就*ST越博未按照规定在2024年(nián)1月(yuè)31日(rì)前披露2023年业绩预告(gào)的违规(guī)行为对*ST越博及时任董事长兼总经理(lǐ)（代行董事会秘书职责）贺靖给(gěi)予公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)处分，对董事朱锐铿和申瑞强给予(yǔ)通(tōng)报批评处分。

临近年报披露，董事会大换血

除了董事长(zhǎng)选聘的离奇动作外(wài)，*ST越博多名董事及高管相(xiāng)继辞职也备受市场关注。

2024年(nián)3月，*ST越博发布公告称，除朱锐铿、申(shēn)瑞强外的5名公(gōng)司董事提出辞职。4月1日，公司(sī)召(zhào)开股东大会审议通过(guò)补选李迅(xùn)、徐建、左茜等5名(míng)新董事的议案。

正值年报披(pī)露关键期，*ST越(yuè)博却(què)突发董事会大换血。

新董事方(fāng)面，补选董(dǒng)事议案仅仅过了(le)十天，4月11日，*ST越博发布公告称新任董事中(zhōng)的独立董事徐建提出(chū)辞职，堪称(chēng)是“史上最短任期”。深交所(suǒ)于4月11日(rì)当晚火速(sù)下发关注(zhù)函，要求徐建说明担任公司独(dú)立董事后，极短时间内就辞职的具体理由及(jí)相(xiāng)关(guān)考虑，任职前是否充分了解(jiě)公司情况，担任独立董事及(jí)审计委员(yuán)会召集人职务后是否与公司相关方就(jiù)公司生产经营管理等方面产生重大分歧，是否存在认为有必要提请(qǐng)上市公司股东和债权人注意的情况。4月17日，*ST越博再次发布公告称，新任董事中(zhōng)的另一名独立董事左(zuǒ)茜因个人健康原因提出辞(cí)职。

旧董事方面，朱(zhū)锐铿、申瑞强则(zé)是被提议罢免。4月19日，*ST越博披露(lù)《关于(yú)收(shōu)到股东提(tí)议增加 2024年第二次临时股东大会临时提案函暨股东大会补充通(tōng)知的公告》称，股东南京越(yuè)博进驰股权投(tóu)资基金合伙(huǒ)企业（有限合伙）提议增加罢免朱(zhū)锐铿、申瑞强非独立董事职务，补选卢从亮(liàng)、李麟(lín)为非独立董事，补选曾真(zhēn)为独立董事的临时议案，并提(tí)交公司4月29日召开的股(gǔ)东大会审议。

记者注(zhù)意到，*ST越博2023年年度报告最新预约披露日期为2024年4月30日。当下，不仅独立董(dǒng)事相继辞职，还在4月(yuè)29日召开股东大会大规模更(gèng)换董事，*ST越博相关动作背后是否另有隐情？

对此，监管部门高度关注，4月 20日深交所再次向*ST越博下发关注函(hán)。

关注函指出，如(rú)*ST越博4月29日(rì)的股东大会审议通(tōng)过董事罢免及补(bǔ)选议案，则*ST越博全部7名董事均为2024年4月后(hòu)开始任职。关注函(hán)要求公司说(shuō)明董事会成员2024年以来频繁变动的具体原因，公(gōng)司能(néng)否在预约披露日按期披露2023年年(nián)度报告，2023年年度(dù)报告是否由新任(rèn)董(dǒng)事签字，如是，新任董事是否充分了解公司情况，如何保(bǎo)证在(zài)极短时间内对公(gōng)司2023年年(nián)度报告所涉情况进行充分研究，新(xīn)任董事能(néng)否保证2023年年度报告真实、准确、完整，公司是否存(cún)在过半数董事无法(fǎ)保证2023年年度报告真实、准(zhǔn)确、完整的风险。

同时，关注(zhù)函要求被罢免的两名董事朱锐铿、申瑞强说明任职以来的履职情况及是否勤勉尽责(zé)，公司及相关人员是否为董事勤(qín)勉(miǎn)履职提供了必要条件，是(shì)否存在干扰董事正常履(lǚ)职的情形，过程中是否与公司相关方(fāng)就公司生产经营管理、重大会计处理、年报编制与披露、关键审计事项、审计意见(jiàn)类型、审计报告出具时间安排(pái)等方面(miàn)产生重大(dà)分歧，是否存在有必要提请上市公司股东(dōng)、债权(quán)人及监管部门(mén)注意的情况。

此外，关注函(hán)还要求*ST越博(bó)全体董事(shì)、监事及高级管理人员分别说明针对公司2023年年度报告编制、披露以及审计(jì)相关工(gōng)作的履职情况，实际开展(zhǎn)的重点工作，与公司及审(shěn)计委(wěi)员会就2023年年度报告事宜进行沟通的(de)具体情况，在此基础上说明是否存在履职受限情形或发现违法违规行为线索，公司2023年年度报(bào)告编制及(jí)审(shěn)计(jì)进展是否(fǒu)存在异常情况。

为当选董事长、总经理(lǐ)，“老赖”竟公然撒谎称不(bù)是失信被执行人；临近年报披露，董事会大换血，*ST越博究竟闹哪般？

选聘“老赖(lài)”当董事长？

董事长、总经理(lǐ)作为(wèi)上市公司的“关键少数”，是强化上市公司治理的“领头(tóu)羊”，也是提(tí)高上市公司质量的关键力量。

然而，如此关键的(de)岗位上，*ST越博选聘法(fǎ)院认定的失(shī)信被(bèi)执行人为公司的董事长、总经理并由其代行董事会秘书职责。

*ST越博的相关行为(wèi)，引发了(le)市场(chǎng)对其信息披露真实、准(zhǔn)确、完整的疑问和担忧，与此同时(shí)，公司也收到了来自监管(guǎn)部门(mén)的监管措施。

4月(yuè)19日晚间(jiān)，*ST越博发布公告称，公司于近日(rì)收到中国证券(quàn)监督(dū)管理委员会江苏(sū)监管局下发的《江苏证监局关于对南京越博动力系统股份有限公司、贺(hè)靖采取出具警(jǐng)示函措施的决定》，因(yīn)*ST越博2023年12月披露的《关于聘任公司总经理的公告》《关于补选公司第(dì)三届董事会董事的公告》中关于贺靖不是(shì)失信被执行人的表(biǎo)述(shù)不真实，江苏(sū)证监局对*ST越博(bó)及贺靖(jìng)出具警示函。

针对前述违(wéi)规事项，深交所于次日凌晨火速向*ST越博董(dǒng)事会和贺靖发出监管函予以警示，同时提(tí)醒*ST越博及全(quán)体(tǐ)董事、监事、高级管理人员严(yán)格遵守《证券法》《公司法(fǎ)》等法律以及《创(chuàng)业(yè)板股票上市(shì)规则》及相(xiāng)关规定，真实、准确(què)、完整、及时、公平地履行信息披露(lù)义务。

记者关注(zhù)到，贺(hè)靖从2022年12月开始担任*ST越博董事长、总经理并代行董事(shì)会秘书职(zhí)责。2023年10月，上(shàng)海(hǎi)市浦东(dōng)新区人(rén)民法院因贺靖有履行能力而拒不履行(xíng)生效法律文书确定义务，将贺靖认定(dìng)为失信被执行人，并对贺靖采取限制消费措施。2023年(nián)12月南京(jīng)市中级人民法院二审判决维持原判，即撤销*ST越博前(qián)期(qī)选举贺(hè)靖为公(gōng)司董事及“老赖”公然撒谎被警示，最短独董任期被火速关注……*ST越博究竟闹哪般？总经理的董事会和股(gǔ)东大会(huì)决议。但是，随后*ST越博再次补选贺靖为公司(sī)董事长、总经理并由其代行董事会秘书(shū)职(zhí)责。2024年2月，*ST越博发(fā)布公告称贺靖辞去总(zǒng)经理职务，2024年(nián)3月，*ST越博发布公告(gào)称贺靖提出(chū)辞去董事和董(dǒng)事长职务。

在上市公司担任如此重要的职务，还是信息披露的主要负责人(rén)，却连个人简历信息都未能如实提(tí)供和披露。4月20日，深交所向*ST越博发出关注函，要求公(gōng)司全面自查前期信息披露是否(fǒu)真实(shí)、准确、完(wán)整，是否存在误导性陈述或重大遗漏(lòu)。

记者(zhě)梳理发现(xiàn)，2023年以来，深交所共计向*ST越博(bó)及相关责任人发出6份监(jiān)管(guǎn)函，涉及诉讼事项披(pī)露不及时、关联方信息披露不准确、前期收购股权未履行关联交(jiāo)易审(shěn)议程序和披露义(yì)务、财务资助未履行审议程序和信息披露义务等多项违规行为。2024年(nián)4月12日(rì)，深交所就*ST越博未按照(zhào)规定在2024年1月31日前披露2023年业(yè)绩预告的违规行为对*ST越博及时任董事长兼总经(jīng)理（代行董事会秘书职责）贺靖给予公开谴(qiǎn)责处分(fēn)，对董事朱(zhū)锐铿和申瑞(ruì)强给予通报批评(píng)处分。

临近年(nián)报披露，董事会大换血(xuè)

除了董事(shì)长选聘的离奇动作外(wài)，*ST越博多名董事及(jí)高管相继(jì)辞职也备受市场关注。

2024年(nián)3月，*ST越博(bó)发布公告(gào)称(chēng)，除朱锐(ruì)铿、申瑞强外的5名公司董事提出辞职。4月1日(rì)，公司召开股东大会(huì)审议通过补选李迅(xùn)、徐建、左茜等5名新董事的议案。

正值(zhí)年报披露关键期，*ST越博却突发董(dǒng)事会大换血。

新董事方面，补选董(dǒng)事(shì)议案(àn)仅仅过了十天，4月11日，*ST越博发布公告称(chēng)新任董事中的独立董事徐(xú)建提出辞职，堪称是“史上最短(duǎn)任期(qī)”。深交所于4月11日当晚火速下发关注函，要求徐建说明担任公司独立董事后，极短时(shí)间内就辞职(zhí)的具体理由及相关考虑，任职前是否充(chōng)分了(le)解公司情况，担任独(dú)立董事及审计(jì)委员会召集人职务后是否与公(gōng)司相关方就(jiù)公司生(shēng)产经营管理等方面产生重大分歧，是否存在认为有必要提(tí)请(qǐng)上(shàng)市公司股东和债权人注意的情况。4月17日，*ST越博再(zài)次发布公告称，新(xīn)任(rèn)董事中的另一名独(dú)立董事左茜因个人健康原因提出辞职。

旧董事方面，朱锐铿、申瑞强(qiáng)则(zé)是被提议罢免。4月(yuè)19日，*ST越(yuè)博披(pī)露《关于收到股东提议(yì)增(zēng)加2024年第二次临时股东大会(huì)临时(shí)提案函暨股东大会补(bǔ)充通知的公告》称，股东南京越(yuè)博进驰股权投资基金合伙企业（有限合伙）提议增加罢免朱锐铿、申瑞强非独立董(dǒng)事职务，补选(xuǎn)卢(lú)从亮(liàng)、李(lǐ)麟为非独立董事，补选曾真为独立董事的临时议(yì)案，并提交公司4月29日(rì)召开的股东大会审议(yì)。

记者注意到，*ST越博2023年年度报告最新预约披露日(rì)期为(wèi)2024年(nián)4月(yuè)30日(rì)。当下(xià)，不仅独立(lì)董事相继辞职，还在4月29日召开股东(dōng)大会大规模更换(huàn)董事，*ST越博相关动作背后是否另有(yǒu)隐情？

对此，监(jiān)管部门(mén)高度关注，4月20日深交所再(zài)次向*ST越博下发关(guān)注(zhù)函。

关注函指(zhǐ)出，如*ST越(yuè)博4月(yuè)29日的股东大会审议通过董事罢免及补选议案(àn)，则(zé)*ST越博全部7名董事均(jūn)为(wèi)2024年4月后开始任职(zhí)。关注函(hán)要求公司说明董事会成员2024年以来频繁变(biàn)动的具体原因，公司能(néng)否在预(yù)约披露日按期(qī)披(pī)露(lù)2023年年(nián)度报告，2023年年(nián)度报告是否由新任(rèn)董事签字，如是，新任董事是否充分了解公(gōng)司情况，如何保证(zhèng)在极短时间内(nèi)对公司2023年年度报告(gào)所涉(shè)情况进行充分研究，新任董事能否保证2023年年度报告(gào)真实、准确、完整，公司是否存在过半数(shù)董(dǒng)事无法保证2023年年度(dù)报告真实、准确、完整的风险。

同时，关注函要求被罢免的(de)两(liǎng)名董事朱锐(ruì)铿、申瑞强说明任职以来的履职情况及是否勤勉(miǎn)尽责，公司及相关人员是否为董事勤勉履职提供(gōng)了必要条件，是否存在干扰董事正常(cháng)履职的情形，过程中是否与公司相(xiāng)关方就公(gōng)司生产经营管理、重(zhòng)大会计处理、年报编(biān)制与披露、关(guān)键审(shěn)计事项(xiàng)、审计意见类型、审(shěn)计报告出具时间安排等方面产(chǎn)生(shēng)重大分(fēn)歧，是否存在有必要提请上市公司股东、债权人及监管部门注意的情况(kuàng)。

此外，关注函还(hái)要求*ST越博全体(tǐ)董事、监事及高级管理人员分别说明针对公(gōng)司2023年年度(dù)报告编制、披露以及审计相关工(gōng)作的履职情况，实际开(kāi)展(zhǎn)的重点工作，与公司及审计委员(yuán)会就2023年年度报告事宜进(jìn)行沟通的(de)具(jù)体情况，在此基础上说明是否存在(zài)履职受限(xiàn)情形或发现违法违规行为线索，公司2023年(nián)年度报告编制及审(shěn)计进展是(shì)否存在异常情(qíng)况。