北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉

近日，北交所、全(quán)国股转公司对证券公司2024年第一季度执业质量情况进行了(le)评(píng)价，第一创业、中泰证券(quàn)、中信建投三家券商 排名居前。

前十(shí)阵营变化较(jiào)大

与上季度执业评价(jià)结(jié)果相比，今年(nián)一季度前十阵容及位次均有较(jiào)大变化。开源证券、中(zhōng)信证券、民生证(zhèng)券、万联证券、银河证券、浙商证(zhèng)券、国泰君安等券商跻(jī)身今年一季度排名前十。上季(jì)度前十名券商分别(bié)是开源证券、中信证券、海通证券、中泰证券、申万宏(hóng)源、国金证券、东北证券、银河证券、安信证券及光
大(dà)证券(quàn)。

《北(běi)京证(zhèng)券交(jiāo)易所全国(guó)中小(xiǎo)企业股份转让系统(tǒng)证券公司执业质量评价细则》规定，证券(quàn)公司执业质量评(píng)价指标(biāo)包括专业质量指标、合规质量指标以及其他(tā)对评价有重要影(yǐng)响(xiǎng)的专项评价指标(biāo)。专业质量指标主要
包括证(zhèng)券公司(sī)为(wèi)企业、投(tóu)资者等市场主体提供专业服(fú)务的数量、金额等情况。合(hé)规质量指标(biāo)包括证(zhèng)券公司在开展业务过程中出现(xiàn)的执业(yè)质量负面行为记录、被采取自律监管措施(shī)、纪律(lǜ)处分、行政监管措施(shī)和(hé)行政处罚情况。

第一(yī)创业从上季度的第36名一跃成(chéng)为今年一(yī)季度(dù)“领头羊”，与其发力北(běi)交所保(bǎo)荐业务和发行并(bìng)购业务紧密相关。

中泰证券(quàn)稳中有(yǒu)升(shēng)，上(shàng)季度第4名，今年(nián)一季度斩获亚军(jūn)，主要与公司北交所保荐业务大幅加分(fēn)有关。中信(xìn)建投从上季度第20名晋升为今(jīn)年一季度季军，公司在北交所保荐业务和发行并购业务上得分大幅提升。

另外(wài)，开源证券和中信证券较上季度排名有(yǒu)所下滑，而银河证券排名保(bǎo)持不变，凸显这
些券商北交所(suǒ)、新三板(bǎn)展业
的稳定性。

扩大做(zuò)市商队(duì)伍(wǔ)

从专业(yè)质量指(zhǐ)标下北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉北(běi)交所做市业务(wù)得分(fēn)情况看，国金证券、国投证(zhèng)券、中信证券、中信建投、东吴证券、兴业证券等券商排名靠前。北交所网站显(xiǎn)示，目前为北交(jiāo)所股票做市最多的券商是国金证券(quàn)，共50只股
票，中信证券、国投证券分别以46只、43只紧随其(qí)后。

北交所做市业务为证券公司差异化(huà)展业(yè)提供了新领域(yù)，做市商队(duì)伍将进一步扩大。北(běi)交(jiāo)所相关负责人表示(shì)，北交所做市业务(wù)上线以来(lái)，做市商积极履行(xíng)报价(jià)义 务，展业规模(mó)持(chí)续拓展，业务模式逐步丰富，切实发挥(huī)了提供流动性、平抑(yì)波动性的作(zuò)用。

执业评价引导证券公司全面提升各项业(yè)务质量，推进北交所和新三板创新(xīn)层、基础层(céng)一(yī)体发展和制度(dù)联动。北交(jiāo)所和全国(guó)股转(zhuǎn)公司 组织实施证(zhèng)券公司(sī)执业质量评(píng)价工作，并接受证监会的指导、监督。年度评价结果将报(bào)送证监会，同时(shí)抄(chāo)送证监会各派出机(jī)构及中国证券业(yè)协会，供监管机构在(zài)证(zhèng)券公司(sī)日(rì)常监管中参考使用。

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