证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属

专题：证监会(huì)新(xīn)规！拉长离职人员入股禁止期(qī) 扩大对离职(zhí)人员从严监管(guǎn)的范围

　　每(měi)经记者 王海慜    每经编辑 彭水萍

　　证(zhèng)监(jiān)会最新
发布《证监会系统(tǒng)离(lí)职人员(yuán)入股拟上市企业监管规定(dìng)（试行）》（以下(xià)简称 《离职人(rén)员证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属监管规定》）。《离职(zhí)人员监管规定》共计12条，旨在
加强证监会系统离(lí)职人员入股拟上市企业的管理，维(wéi)护资本(běn)市场的公开、公平、公(gōng)正。《离职人员监管(guǎn)规定》自2024年10月8日起实施。

　　据证监会介绍，《离职人员监管规定》在《监管规(guī)则适用指引——发行类第2号(hào)》（以下简称《2号指引》）基础上制定，并新增三方面要求：拉(lā)长(zhǎng)离职人(rén)员入股禁止期(qī)；将从严审核的范围从离 职(zhí)人员本人扩大(dà)至其父母、配偶
、子女及(jí)其配偶(ǒu)；细化中介机构核查要求。

　　另外，《离职人员监管规定》自今年10月8日起实施后(hòu)，上述(shù)《2号指引》将同(tóng)时废止。

　　证监会今日在官网发布《证(zhèng)监会系统离(lí)职人(rén)员(yuán)入
股拟(nǐ)上市(shì)企业监管规定（试行）》，今年4月(yuè)27日至5月11日(rì)，证监会曾就《离职人员监管 规定》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。而有(yǒu)关证监会系统离职人(rén)员(yuán)入股(gǔ)拟上(shàng)市企业现行的规定主要依据《2号指引》。

　　证
监会表示，现(xiàn)行(xíng)《2号指(zhǐ)引》发布实施以来，证监(jiān)会对离职人员入股(gǔ)拟上市企业严格依法推进审核(hé)复核程序，大幅削减离职人员(yuán) “职务身份价值”。为从严从紧整治政商“旋转门”，严防离职人员利用在职时公权力、离职后影响力获(huò)取不当、不法利益，证监会(huì)进一步强化离职人员入股行为的
监管，并在《2号指引》基(jī)础上，制定(dìng)《离(lí)职人员监管规定》。 

　　《离职人员监管规定》包含(hán)了《2号指引》主要内容(róng)， 并新增三(sān)方面要求： 

　　一是拉长离职人(rén)员入股禁止期。将发行监管岗位(wèi)或会(huì)管干部
离职人员入股禁(jìn)止期(qī)延长至10年(nián)；发行监管岗位或(huò)会管干部以外的离(lí)职人员，处级及以上离职(zhí)人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长(zhǎng)至4年。 

　　二是扩大对离职人员(yuán)从严监管的(de)范围。将从严审(shěn)核的范围从离职人员本人扩(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是细化中介(jiè)机构(gòu)核(hé)查要求(qiú)。中(zhōng)介机(jī)构要对离职人 员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真(zhēn)实性等做充分核(hé)查，证监会对有关工(gōng)作核查复核(hé)。制度执行中，证券交易所向(xiàng)拟上市企业、中介机构
等各方做好政策(cè)解读和引导等工(gōng)作(zuò)。

　　具(jù)体而(ér)言，《离职人(rén)员(yuán)监管规定》第二条规定，对(duì)于申请(qǐng)首次公开发行股票、存托凭证(zhèng)并在上海、深圳证券交易所上(shàng)市，或向不特定合格(gé)投资(zī)者公开发行股票并在(zài)北京证券(quàn)交易所上市的(de)企业(yè)（以(yǐ)下简称发(fā)行人），保荐机构、发行人律师(shī)、申报会计师应(yīng)当按照本规 定要求，做(zuò)好离职人(rén)员入股核查工作，研判是否属于不当入股情(qíng)形并发表明确意见。 

　　发行人(rén)、保荐机构及发行人律师应当提交(jiāo)离职人(rén)员入(rù)股情况的专项说(shuō)明。离职人员(yuán)应当(dāng)配合中(zhōng)介(jiè)机构的核查工作。而上述所称(chēng)不当入股情形包括在入股禁止期内入股；利用(yòng)原(yuán)职(zhí)务影响谋取投资机会；入(rù)股过程存(cún)在(zài)价格不公允等利(lì)益输送情形；通过代持方 式入股；入股资(zī)金来源违法(fǎ)违规；以及其他不当入(rù)股情(qíng)形。

　　值得注意的是，根据(jù)《离职人
员监管
规定》，上 述所称离职人员，是(shì)指发行人(rén)申报时相关股东为离开证监会系(xì)统未满十年的原工作人员，具体(tǐ)包括以(yǐ)下四(sì)类： 

　　（一）从证监会会机关、派出机(jī)构、证券交易所、全国股(gǔ)转公司离职的人员； 

　　（二(èr)）从证监会其他会(huì)管单位离职的原会管干部； 

　　（三）在证证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属(zhèng)监会发行监管司或公众公司监管(guǎn)司借调累计满十二个月并在借调结束后三年内离职的证监会其他会(huì)管单位(wèi)人员；

　　（四）从证监会(huì)会(huì)机
关、派出机构(gòu)、证券交易所、全(quán)国股转公司调动到证监会其他会管单位并在调(diào)动后(hòu)三年内离职的人员(yuán)。

证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属yle="font-L">　　另外，上(shàng)述《离职人员监管规定》中(zhōng)所称的发行监(jiān)管岗位，包括证监会发行监管(guǎn)司和公众公司监管司、证券
交易所负责发行审核注册及拟(nǐ)上市企业督导和现场检查工作、全国股转公司负责挂牌业务、上海和深圳证券交易所负责(zé)上市服务(wù)和发行承销(xiāo)监管工作、全国(guó)股转公(gōng)司（北京证券交易所）负责市场服务工作、北京证券交易(yì)所负责发行承销监(jiān)管工(gōng)作、证监会派出(chū)机构负责辅导(dǎo)监管及(jí)拟上市企业现场检查工(gōng)作相关岗位。

　　同时，《离职
人员(yuán)监管规定》也规定了相关豁免情形(xíng)。其中(zhōng)第十条指出，发行人在新三板挂牌期间，证监会离职人员通过集合(hé)竞价、连续竞价、做市交易等公开交易方式取得发行人股份(fèn)的，不(bù)适用本规定有关核查要求。离(lí)职(zhí)人(rén)员因持(chí)有上市公司、新三板挂牌企业股份间接持有发行人股份(fèn)，或者因继承、执行法院(yuàn)判决或仲裁裁决取得发行人股份的(de)，不适用本规定(dìng)有关核查要(yào)求。

　　封面图片来源：视觉中国-VCG41N1176602140

责(zé)任编辑：刘万里 SF014

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