中金公司收 警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局发布(bù)关于对
中国国(guó)际(jì)金融股份有限公(gōng)司采(cǎi)取(qǔ)出具警示函行政监管(guǎn)措施的决定。

经查，该公司合规管理存在以下问题：

一是聘用未取(qǔ)得从业资格的人员开展(zhǎn)相关证券业务；

二是多名员工曾存在买(mǎi)卖股票、出借(jiè)个人证(zhèng)券账(zhàng)户的行为，公司对员工行为(wèi)监测(cè)监控不到位。根据相关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

全文：

中国国(guó)际金融股份有限公司：

经(jīng)查，你公司合规管理(lǐ)存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相(xiāng)关证券业(yè)务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账(zhàng)户的行为,公司对员工(gōng)行为(wèi)监测(cè)监控(kòng)不到位。违反(fǎn)了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条(tiáo)、第六(liù)条第四项的规定。

根(gēn)据(jù)《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定，我局(jú)决(jué)定对你公司采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

你公司应引以为戒，认真(zhēn)查找和整改问(中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票wèn)题,加强对从业人员行为管理，切实提升合规管
理(lǐ)水平，杜(dù)绝(jué)此类问题再(zài)次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决(jué)定书(shū)之日(rì)起60日中金中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票公司收警示函！多名员工曾买卖股票内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也(yě)可以在收到本决定书(shū)之日起6个月(yuè)内向有管辖权的人(rén)民(mín)法(fǎ)院提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)。复议
与诉讼(sòng)期间，上述监督管理措施不停(tíng)止执行。

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